CFTC再次与SEC就KuCoin问题发生争议

CFTC再次与SEC就KuCoin问题发生争议

又来了,伙计们。
美国商品期货交易委员会(CFTC)和证券交易委员会(SEC)之间的戏剧似乎又有了新的一集,这一次的焦点是KuCoin。CFTC的Caroline Pham暗示,他们对加密货币交易所KuCoin的最新举措可能会触及SEC的利益。
如果你认为监管机构像一枚豌豆一样相处融洽,那么这个故事会让你清醒过来。
让我们直入主题,不拐弯抹角地讲述这个问题。以监管商品衍生品市场而闻名的CFTC决定对KuCoin提出一系列指控。他们声称违反了《商品交易法》(CEA)和CFTC的规定,并附带了美国司法部的刑事指控。是的,所有这些都发生在同一天,也就是3月26日,对KuCoin来说是非常糟糕的一天。
与SEC的冲突?
现在,CFTC的Pham并不会婉转其辞。她指出,CFTC最近的行动可能会模糊安全性与非安全性之间的界限。据她所说,仅仅因为你交易衍生品,并不意味着你拥有相关的股份。这个区别至关重要,因为它实质上是将CFTC的领域与SEC的领域区分开来的关键。
这不仅仅是关于谁来监管什么的争吵。这是一个关于我们如何理解金融工具和活动的根本问题。几十年来,美国在证券和商品之间有一个相当清晰的分界线。但是现在,随着加密货币的兴起,情况变得复杂起来。
以太坊就成了争议的焦点。它是一种商品还是一种证券?CFTC似乎认为它是前者,但如果SEC认定它是后者,我们可能会看到对加密货币市场产生重大影响,尤其是对现货以太坊交易所交易基金申请的影响。
KuCoin坚守阵地
在所有这些监管纷争中,KuCoin明确表示他们的业务依旧正常运行。尽管面临指控,他们向用户保证他们的资产是安全的。他们甚至在所有的法律纷争中敢于在Twitter上发推文,称他们在平台上发现了“100倍的CryptoGems”。可以说他们毫不在意。
但是我们不要忘记这里面的严重指控。KuCoin的联合创始人Gan Chun和Tang Ke发现自己陷入了美国南区纽约地区联邦地方法院(SDNY)的困境中,被指控经营一个未经许可的资金转移业务,并规避反洗钱法律。更令人吃惊的是,据检察官称,KuCoin声称没有KYC政策,这是其增长的关键,使其成为超过90亿美元可疑交易的平台。就像他们在说,“法规?没听说过。”
从2019年中到2023年中,KuCoin据称提供并执行了本应该需要向CFTC报告的交易。但根据指控,他们并没有通过IP验证来阻止美国用户。这个疏忽(或有意的无视,取决于你如何看待它)现在将他们置于美国监管机构的视线中。

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